Oświadczenie o stanie kontroli zarządczej Prezesa Zakładu Ubezpieczeń Społecznych1)
za rok 2021
(rok, za który składane jest oświadczenie)
Dział I2)
Jako osoba odpowiedzialna za zapewnienie funkcjonowania adekwatnej, skutecznej i efektywnej kontroli zarządczej, tj. działań podejmowanych dla zapewnienia realizacji celów i zadań w sposób zgodny z prawem, efektywny, oszczędny i terminowy, a w szczególności dla zapewnienia:
•	zgodności działalności z przepisami prawa oraz procedurami wewnętrznymi,
•	skuteczności i efektywności działania,
•	wiarygodności sprawozdań,
•	ochrony zasobów,
•	przestrzegania i promowania zasad etycznego postępowania,
•	efektywności i skuteczności przepływu informacji,
•	zarządzania ryzykiem,
oświadczam, że w kierowanej przeze mnie jednostce sektora finansów publicznych
Zakładzie Ubezpieczeń Społecznych
(nazwa/nazwy działu/działów administracji rządowej/nazwa jednostki sektora finansów publicznych)
Część A4)
	w wystarczającym stopniu funkcjonowała adekwatna, skuteczna i efektywna kontrola zarządcza.
Część B5)
	w ograniczonym stopniu funkcjonowała adekwatna, skuteczna i efektywna kontrola zarządcza.
(Zastrzeżenia dotyczące funkcjonowania kontroli zarządczej wraz z planowanymi działaniami, które zostaną podjęte w celu poprawy funkcjonowania kontroli zarządczej, zostały opisane w dziale II oświadczenia.)
Część C6)
	nie funkcjonowała adekwatna, skuteczna i efektywna kontrola zarządcza.
(Zastrzeżenia dotyczące funkcjonowania kontroli zarządczej wraz z planowanymi działaniami, które zostaną podjęte w celu poprawy funkcjonowania kontroli zarządczej, zostały opisane w dziale II oświadczenia.)
Część D
Niniejsze oświadczenie opiera się na mojej ocenie i informacjach dostępnych w czasie sporządzania niniejszego oświadczenia pochodzących z:7)
	monitoringu realizacji celów i zadań,
	samooceny kontroli zarządczej przeprowadzonej z uwzględnieniem standardów kontroli zarządczej dla sektora finansów publicznych8),
	procesu zarządzania ryzykiem,
	audytu wewnętrznego,
	kontroli wewnętrznych,
	kontroli zewnętrznych,
	innych źródeł informacji: Sprawozdania z załatwiania skarg, wniosków i petycji w Zakładzie Ubezpieczeń Społecznych w 2021 roku, oświadczeń o stanie kontroli zarządczej za rok 2021 złożonych przez Członków Zarządu Zakładu, kierujących komórkami organizacyjnymi Centrali ZUS oraz dyrektorów Oddziałów ZUS, raportów Sztabu Kryzysowego ZUS.
Jednocześnie oświadczam, że nie są mi znane inne fakty lub okoliczności, które mogłyby wpłynąć na treść niniejszego oświadczenia.
Dokument podpisany przez Panią Gertrudę Uścińską – Prezesa Zakładu Ubezpieczeń Społecznych w dniu 9 marca 2022 r.
Dział II9)
1.	Zastrzeżenia dotyczące funkcjonowania kontroli zarządczej w roku ubiegłym.
Kontrola zarządcza funkcjonowała w ograniczonym stopniu w zakresie:
1)	efektywności i terminowości podejmowania działań związanych z przymusowym dochodzeniem należności z tytułu składek oraz przeciwdziałaniem przedawnieniom należności; 
2)	terminowej obsługi spraw w zakresie ustalania uprawnień i wypłaty świadczeń krótkoterminowych, m.in. w związku ze zwiększonym wpływem wniosków o dodatkowe zasiłki opiekuńcze i chorobowe w okresie pandemii; 
3)	wzrostu zdarzeń naruszenia ochrony danych osobowych w związku ze skalą nowych zadań ZUS oraz realizacją akcji masowych;
4)	wydłużających się postępowań o zamówienie publiczne w zakresie kluczowych usług IT, w szczególności dotyczących sytemu KSI ZUS oraz PUE ZUS, w wyniku rywalizacji zainteresowanych podmiotów i radykalnej intensyfikacji działań w zakresie wnoszenia środków ochrony prawnej; 
5)	działań zmierzających do zmniejszenia długu technologicznego w eksploatowanych systemach i infrastrukturze IT oraz niedostosowania systemów IT ZUS do rozwiązań chmurowych. 
(Należy opisać przyczyny złożenia zastrzeżeń w zakresie funkcjonowania kontroli zarządczej, np. istotną słabość kontroli zarządczej, istotną nieprawidłowość w funkcjonowaniu jednostki sektora finansów publicznych albo działu administracji rządowej, istotny cel lub zadanie, które nie zostały zrealizowane, niewystarczający monitoring kontroli zarządczej, wraz z podaniem, jeżeli to możliwe, elementu, którego zastrzeżenia dotyczą, w szczególności: zgodności działalności z przepisami prawa oraz procedurami wewnętrznymi, skuteczności i efektywności działania, wiarygodności sprawozdań, ochrony zasobów, przestrzegania i promowania zasad etycznego postępowania, efektywności i skuteczności przepływu informacji lub zarządzania ryzykiem.)
2.	Planowane działania, które zostaną podjęte w celu poprawy funkcjonowania kontroli zarządczej w zakresie: 
1)	efektywności i terminowości podejmowania działań związanych z przymusowym dochodzeniem należności z tytułu składek oraz przeciwdziałaniem przedawnieniom należności: 
a)	rozwój narzędzi informatycznych wykorzystywanych w obszarze dochodów przy obsłudze kont płatników składek w zakresie: wsparcia monitorowania kont płatników, rozliczeń i przedawnień, a także wdrożenie funkcjonalności wspierających umorzenie należności o niskich kwotach z mocy prawa oraz wspomagających kierowanie należności do egzekucji administracyjnej, automatycznego naliczania kosztów wdrożenia tego postępowania, wydatków i opłaty egzekucyjnej oraz rozliczania środków uzyskanych w tym postępowaniu,
b)	wdrożenie trybu i zasad przyjmowania przez ZUS korekt dokumentów rozliczeniowych oraz wprowadzenie systemowej blokady dla ich przyjmowania po tym terminie,
c)	monitorowanie: jakości danych na kontach płatników składek, poprawności realizacji procesu Obsługi konta płatnika, utrzymania standardów dla celów strategicznych i kluczowych określonych w Programach Stabilizacji Pracy, a także identyfikacja obszarów wymagających wdrożenia działań korygujących w oddziałach i monitorowanie ich realizacji,
d)	masowe informowanie płatników składek o braku dokumentów rozliczeniowych za wskazany okres;
2)	terminowej obsługi spraw w zakresie ustalania uprawnień i wypłaty świadczeń krótkoterminowych, m.in. w związku ze zwiększonym wpływem wniosków o dodatkowe zasiłki opiekuńcze i chorobowe w okresie pandemii:
a)	monitorowanie terminowości obsługi spraw w zakresie ustalania uprawnień i wypłaty świadczeń krótkoterminowych w oddziałach ZUS, analiza przyczyn powstawania odsetek od nieterminowej wypłaty i nadpłat z winy ZUS oraz kierowanie zaleceń do oddziałów ZUS, 
b)	monitorowanie terminowości obsługi wniosków o wydawanie decyzji i wyjaśnień w oddziałach ZUS,
c)	wdrożenie zmian funkcjonalnych w aplikacjach w obszarze świadczeń krótkoterminowych zapewniających sprawniejszą obsługę, w tym dalszą automatyzację spraw świadczeń krótkoterminowych, a także w zakresie mechanizmów weryfikacji, monitorowania i kontroli spraw zasiłkowych, 
d)	kontynuacja prac w zakresie odmiejscowienia obsługi spraw zasiłkowych oraz automatyzacji procesu przyznawania i wypłaty świadczeń krótkoterminowych, w tym w zakresie wypłaty zasiłku pogrzebowego,
e)	udział w pracach legislacyjnych, w celu uproszczenia procesu przyznawania i wypłaty świadczeń krótkoterminowych oraz występowanie z wnioskami dotyczącymi zmian legislacyjnych w tym zakresie; 
3)	wzrostu zdarzeń naruszenia ochrony danych osobowych w związku ze skalą nowych zadań ZUS oraz realizacją akcji masowych: 
a)	kontynuacja realizacji szkoleń z zakresu ochrony danych osobowych, zwiększających poziom świadomości oraz wiedzy pracowników Zakładu,
b)	kontynuacja wydawania rekomendacji IOD w zakresie ochrony danych osobowych,
c)	zarządzanie rejestrem czynności przetwarzania, w tym jego aktualizacja,
d)	kontynuacja realizacji audytów zapewnienia zgodności przetwarzania danych z przepisami o ochronie danych osobowych w ZUS,
e)	wdrożenie modyfikacji aplikacji dedykowanej obsłudze incydentów podejrzenia naruszenia ochrony danych osobowych „Rejestr Naruszeń Ochrony Danych Osobowych” w celu optymalizacji obsługi prowadzonych postępowań;
4)	wydłużających się postępowań o zamówienie publiczne w zakresie kluczowych usług IT, w szczególności dotyczących sytemu KSI ZUS oraz PUE ZUS, w wyniku rywalizacji zainteresowanych podmiotów i radykalnej intensyfikacji działań w zakresie wnoszenia środków ochrony prawnej: 
•	aktywne zarządzanie ryzykiem wcześniejszego zakończenia umów lub środków poprzez monitorowanie terminów ekspiracji umów oraz wyczerpania środków finansowych;
5)	działań zmierzających do zmniejszenia długu technologicznego w eksploatowanych systemach i infrastrukturze IT oraz niedostosowania systemów IT ZUS do rozwiązań chmurowych:
a)	w zakresie długu technologicznego:
•	zmiany organizacyjne mające na celu usprawnienie realizacji zadań, komunikacji i przypisanie odpowiedzialności w obszarze IT, w tym reorganizacja służb IT, 
•	kontynuacja projektu migracji bazy danych DB2 do wersji wspieranej przez producenta, 
•	kontynuacja projektu migracji platformy Itanium na IaaS,
b)	kontynuacja działań zmierzających do wdrożenia rozwiązań chmurowych. 
(Należy opisać kluczowe działania, które zostaną podjęte w celu poprawy funkcjonowania kontroli zarządczej w odniesieniu do złożonych zastrzeżeń, wraz z podaniem terminu ich realizacji.)
Dział III10)
Działania, które zostały podjęte w ubiegłym roku w celu poprawy funkcjonowania kontroli zarządczej.
1.	Działania, które zostały zaplanowane na rok, którego dotyczy oświadczenie:
1)	W celu poprawy kompleksowości i terminowości obsługi kont płatników składek, w szczególności w zakresie podejmowania działań zmierzających do odzyskania należności z tytułu składek oraz przeciwdziałania przedawnieniom należności, a także rozpatrywania wniosków o ulgi w spłacie należności i monitorowania realizacji udzielonych ulg między innymi:
•	zakończono realizację Programów Stabilizacji Pracy w komórkach dochodów w oddziałach w zakresie celów strategicznych i kluczowych,
•	zoptymalizowano aplikację PWI wspierającą typowanie do obsługi kont i spraw płatników (m.in. w zakresie typowania do obsługi kont z saldem WN na dzień wznowienia prowadzenia działalności gospodarczej),
•	dostosowano aplikacje w obszarze dochodów wspierające realizację obowiązków ustawowych wynikających ze zmienionych przepisów ustawy o postępowaniu egzekucyjnym w administracji w zakresie ograniczania kosztów egzekucyjnych i rozliczania wpływów z egzekucji dla postępowań prowadzonych od 20 lutego 2021 r.,
•	z dniem 1 kwietnia 2021 r. utworzono 10 Centrów Obsługi Wniosków o Ulgi (CUL), które obsługują wnioski o udzielenie ulgi na należności z tytułu składek, nienależnie pobrane świadczenia oraz ulgi w postępowaniach egzekucyjnych; od 1 czerwca 2021 r. wszystkie wnioski o ulgi wpływające do ZUS rozpatrywane są w Centrach,
•	weryfikowano prawidłowość obsługi spraw na poziomie doradców ds. ulg i umorzeń oraz powołanych CUL, a także systematycznie monitorowano obsługę wniosków o zwrot nadpłat z tytułu składek,
•	przekazywano dyrektorom oddziałów ZUS cykliczne informacje zarządcze w celu identyfikacji obszarów, w których należy podjąć działania zmierzające do zwiększenia jakości i terminowości obsługi kont płatników składek, a w konsekwencji dochodzenia należności.
2)	W celu ograniczenia ekspozycji Zakładu na ryzyko nadużyć w zakresie realizacji zadań Tarczy Antykryzysowej w związku z ustawowymi rozwiązaniami opierającymi udzielenie pomocy na podstawie oświadczeń i dokumentów klientów oraz możliwości prowadzenia weryfikacji ex post złożonych wniosków i dokumentacji między innymi:
•	zbudowano funkcjonalności i narzędzia informatyczne wspierające typowanie spraw do weryfikacji poprawności obsługi wniosków o wypłatę świadczenia postojowego,
•	prowadzono współpracę z KAS w zakresie weryfikowania danych płatników składek podanych na wnioskach o pomoc składanych w ramach Tarczy Antykryzysowej. 
3)	Dla zapewnienia terminowej obsługi spraw w zakresie ustalania uprawnień i wypłaty świadczeń krótkoterminowych, w tym wynikających z ograniczonych możliwości prowadzenia postępowań wyjaśniających w okresie pandemii, między innymi:
•	monitorowano stopień, terminowość i poprawność obsługi spraw w zakresie ustalania uprawnień i wypłaty świadczeń krótkoterminowych w oddziałach ZUS, w tym monitorowano sprawy, w których wystąpiły nadpłaty z winy ZUS lub odsetki od nieterminowej wypłaty i kierowano zalecenia do oddziałów ZUS, 
•	monitorowano terminowość i stopień obsługi wniosków o wydawanie decyzji i wyjaśnień w oddziałach ZUS, 
•	przygotowano zmiany funkcjonalne w aplikacjach w obszarze świadczeń krótkoterminowych zapewniające skuteczne mechanizmy weryfikacji, monitorowania i kontroli obsługi świadczeń, a także sprawniejszą obsługę spraw m.in. poprzez ich częściową automatyzację, 
•	prowadzono prace nad przygotowaniem zmian w aplikacjach w obszarze świadczeń krótkoterminowych w celu dostosowania do przepisów ustawy z dnia 24 czerwca 2021 r. o zmianie ustawy o systemie ubezpieczeń społecznych oraz niektórych innych ustaw, 
•	występowano z wnioskami dotyczącymi zmian legislacyjnych oraz uczestniczono w pracach legislacyjnych zmierzającymi do uproszczenia procesu przyznawania i wypłaty świadczeń krótkoterminowych.
4)	Dla zapewnienia terminowości wydawania orzeczeń wynikającej m.in. z braku zapewnienia odpowiedniej obsady kadrowej w obszarze orzecznictwa lekarskiego między innymi:
•	monitorowano terminowość wydawania orzeczeń oraz stopień rozpatrywania wniosków o wydanie orzeczenia przez lekarzy orzeczników, w tym uruchamiano wsparcie dla oddziałów, w których zagrożona była terminowa realizacja zadań z zakresu orzecznictwa lekarskiego,
•	prowadzono intensywne działania rekrutacyjne w celu uzupełnienia stanu zatrudnienia lekarzy orzecznictwa lekarskiego, obejmujące m.in. publikację ogłoszeń o pracę w prasie lokalnej i Internecie oraz przekazywanie informacji za pośrednictwem Okręgowych Izb Lekarskich i podczas kontaktów ze środowiskiem lekarskim,
•	podejmowano działania mające na celu wzrost wynagrodzeń lekarzy orzekających,
•	zapewniono elastyczne warunki zatrudnienia lekarzy orzecznictwa lekarskiego (możliwość podjęcia pracy w niepełnym wymiarze etatu i w dogodnych przedziałach czasowych), 
•	prowadzono stronę internetową www.wybadajkariere.pl, wspomagającą proces rekrutacji lekarzy jako element tzw. „kampanii wizerunkowej”, której celem jest uwiarygodnienie ZUS jako dobrego pracodawcy, który dba o swoich pracowników oraz jest coraz bardziej konkurencyjny na rynku pracy.
5)	W celu poprawy realizacji zadań w obszarze rehabilitacji leczniczej w ramach prewencji rentowej oraz zapewnienia wysokich standardów obsługi Programu dofinansowania płatników składek na poprawę bezpieczeństwa i higieny pracy, w tym w zakresie weryfikacji i oceny wniosków, aktualności procedury, jednolitego sposobu obsługi spraw i efektywnego monitoringu między innymi: 
•	wdrożono zmianę modelu nadzoru oraz organizacji pracy w departamencie Centrali odpowiedzialnym merytorycznie za obszar rehabilitacji leczniczej w ramach prewencji rentowej, 
•	zwiększono nadzór nad realizacją umów na świadczenie usług rehabilitacji leczniczej, 
•	podjęto działania dla zapewnienia jednolitego trybu obsługi wniosków o dofinansowanie przez Centra Dofinansowania Płatników, w ramach których opracowano i przekazano do oddziałów ZUS szczegółowe wytyczne, zoptymalizowano proces i dokumentację procesową w zakresie Programu dofinansowania płatników składek, przeprowadzono szkolenia dla pracowników Centrów, 
•	prowadzono nadzór i monitoring realizacji poszczególnych etapów obsługi wniosków o dofinansowanie, m.in. w zakresie przeprowadzenia oceny formalnej wniosków, oceny merytorycznej, przygotowania i wysyłania do wnioskodawców do podpisu projektów umów o dofinansowanie, 
•	standaryzacja realizacji zadań związanych z dofinansowaniem działań skierowanych na utrzymanie zdolności do pracy przez cały okres aktywności zawodowej, prowadzonych przez płatników składek poprzez kontynuację wdrażania nowego modelu nadzoru oraz zmian w organizacji pracy w przedmiotowym obszarze,
•	wprowadzono systematyczny monitoring realizacji zadań w oddziałach ZUS w zakresie prewencji rentowej oraz Programu dofinansowania płatników składek na poprawę bezpieczeństwa i higieny pracy.
6)	W celu ograniczenia ryzyka występowania błędów technicznych w komunikacji elektronicznej między wykonawcami a zamawiającym z uwagi na ograniczone parametry wydajnościowe miniPortalu i e-PUAP, mogące skutkować unieważnieniem kluczowych postępowań o zamówienie publiczne oraz zagrożeniem zapewnienia ciągłości realizacji usług między innymi:
•	w I kwartale 2021 r. zawarto umowę, zgodnie z którą wykonawca zewnętrzny udziela dostępu za pośrednictwem przeglądarki internetowej do usługi (zwanej Platformą zakupową) umożliwiającej w Zakładzie elektroniczne: (i) przeprowadzanie postępowań o udzielenie zamówień publicznych o wartości mniejszej niż kwota 130 000 zł netto (obligatoryjnie od wartości 20 000 zł netto) oraz publikowanie zapytań mających na celu rozeznanie rynku; (ii) przeprowadzanie postępowań o udzielenie zamówień publicznych o wartości równej lub przekraczającej kwotę 130 000 zł netto oraz publikowanie i aktualizację Planów postępowań,
•	zapewniono elektronizację danych i eliminację dokumentów papierowych w procesie udzielania zamówień poprzez wykorzystanie Platformy zakupowej oraz dzięki stosowaniu w codziennej pracy uwzględnionego w Procedurze zakupowa zalecenia dokonywania czynności na etapie przygotowania i prowadzenia postępowania przy wykorzystaniu elektronicznego obiegu dokumentów, 
•	umożliwiono elektroniczne podpisywanie wszelkich dokumentów poprzez wyposażenie pracowników ZUS w podpisy elektroniczne oraz zabezpieczenie ich aktualności wraz z zapewnieniem możliwości korzystania z usługi walidacji (Webnotarius).
7)	W zakresie działań zmierzających do zmniejszenia długu technologicznego w eksploatowanych systemach i infrastrukturze, niedostosowania systemów IT ZUS do rozwiązań chmurowych oraz zamrożenia działań związanych z porządkowaniem kodów źródłowych Nowego Portalu Informacyjnego między innymi:
•	opracowano koncepcję utworzenia Centrum Informatycznego jako odrębnej terenowej jednostki organizacyjnej,
•	realizowano projekt migracji motoru bazy danych DB2 do wersji wpieranej przez producenta (DB v12 FL 5xx) – w 2021 r. przeprowadzono migrację DB2 Connect do v10.5 oraz migrację motoru bazy danych DB2 do v10 NFM,
•	realizowano projekt migracji platformy Itanium na IaaS,
•	uruchomiono produkcyjnie Platformę IaaS w ZUS,
•	uporządkowano repozytorium kodów źródłowych Nowego Portalu Informacyjnego.
(Należy opisać najistotniejsze działania, jakie zostały podjęte w roku, którego dotyczy niniejsze oświadczenie w odniesieniu do planowanych działań wskazanych w dziale II oświadczenia za rok poprzedzający rok, którego dotyczy niniejsze oświadczenie. W oświadczeniu za rok 2010 nie wypełnia się tego punktu.)
2.	Pozostałe działania:
1)	Dla zapewnienia prawidłowej i terminowej realizacji zadań związanych z programami pomocowymi państwa w ramach Tarczy Antykryzysowej między innymi: 
•	monitorowano obsługę postępowań wyjaśniających prowadzonych w ramach realizacji zadań Tarczy Antykryzysowej,
•	automatycznie kierowano wnioski o wypłatę świadczenia postojowego w ramach Tarczy Antykryzysowej przez zleceniobiorców do postępowań wyjaśniających, 
•	generowano i przekazywano do oddziałów ZUS dane do weryfikacji poprawności udzielonej pomocy,
•	prowadzono współpracę z Głównym Urzędem Statystycznym w celu określania optymalnego zakresu danych o przeważającej działalności gospodarczej na podstawie PKD dla badania uprawnień o pomoc w ramach Tarczy Antykryzysowej,
•	prowadzono współpracę z Ministerstwem Rozwoju i Technologii oraz Ministerstwem Rodziny i Polityki Społecznej w zakresie ustalania wykładni prawnej oraz zasad badania uprawnień o pomoc w ramach Tarczy Antykryzysowej,
•	przeprowadzono audyt wewnętrzny w zakresie efektywności i skuteczności obsługi wniosków dłużników o rozłożenie na raty należności z tytułu składek w związku ze wsparciem płatników w ramach Tarczy Antykryzysowej.
2)	W celu zabezpieczenia jednolitego i efektywnego procedowania w Zakładzie udzielania zamówień publicznych w związku z nowelizacją od 1 stycznia 2021 r. przepisów ustawy Prawo zamówień publicznych między innymi: 
•	zaktualizowano regulacje Procedury zakupowej, w ramach której m.in. określono:
o	zobowiązanie dla komórek organizacyjnych Zakładu do prowadzenia rejestru realizowanych umów oraz do podejmowania niezbędnych działań, w tym wstępnej analizy potrzeb i wymagań dotyczących zamówienia dla postępowań powyżej 130 000 zł netto, nie później niż 12 miesięcy przed udzieleniem nowego zamówienia lub wygaśnięciem realizowanej umowy wymagającej kontynuacji lub wznowienia,
o	kluczowe terminy przygotowania postępowania, 
o	konieczność niezwłocznego przekazywania informacji o zmianach w Planach Postępowań w celu zabezpieczenia ustawowego wymogu aktualności publikowanych Planów Postępowań,
o	wymogi zwiększające nadzór nad zmianami w Planie Postępowań Centrali,
•	zrealizowano cykl szkoleń dla dedykowanych grup pracowników Zakładu,
•	wprowadzono zarządzenia określające reguły dokonywania zakupów, objętych dyspozycją przywołanych w ich treści przepisów.
3)	W ramach działań mających na celu wzmocnienie kontroli zarządczej w obszarze ochrony danych osobowych między innymi:
•	wprowadzono „Politykę ochrony danych osobowych w ZUS”, 
•	prowadzono bieżącą obsługę naruszeń ochrony danych osobowych, w tym współpracowano z Polską Organizacją Turystyczną w zakresie naruszeń dotyczących Polskiego Bonu Turystycznego,
•	opracowano klauzule informacyjne dla klientów ZUS,
•	komórka Ochrony Danych Osobowych uczestniczyła w pracach nad nowelizacją ustawy o systemie ubezpieczeń społecznych w zakresie podejmowania decyzji w sprawach indywidualnych w sposób zautomatyzowany, a także w pracach wdrożeniowych dotyczących kluczowych dla Zakładu inicjatyw, m.in. Polskiego Ładu przyznania i wypłaty w 2021 r. tzw. „14 emerytury”, wypłaty świadczenia w ramach rządowego programu „Dobry Start” oraz wypłat świadczenia 500+,
•	kontynuowano przeprowadzanie oceny skutków dla ochrony danych dla projektów i programów,
•	kontynuowano szkolenia z zakresu danych osobowych, zwiększające poziom świadomości i wiedzy pracowników Zakładu i kadry kierowniczej, a także opublikowano artykuły i materiały informacyjne w tym zakresie.
(Należy opisać najistotniejsze działania, niezaplanowane w oświadczeniu za rok poprzedzający rok, którego dotyczy niniejsze oświadczenie, jeżeli takie działania zostały podjęte.)
Objaśnienia:
1)	Należy podać nazwę ministra, ustaloną przez Prezesa Rady Ministrów na podstawie art. 33 ust. 1 ustawy z dnia 8 sierpnia 1996 r. o Radzie Ministrów (Dz. U. z 2003 r. Nr 24, poz. 199 i Nr 80, poz. 717, z 2004 r. Nr 238, poz. 2390 i Nr 273, poz. 2703, z 2005 r. Nr 169, poz. 1414 i Nr 249, poz. 2104, z 2006 r. Nr 45, poz. 319, Nr 170, poz. 1217 i Nr 220, poz. 1600, z 2008 r. Nr 227, poz. 1505, z 2009 r. Nr 42, poz. 337, Nr 98, poz. 817, Nr 157, poz. 1241 i Nr 161, poz. 1277 oraz z 2010 r. Nr 57, poz. 354), a w przypadku gdy oświadczenie sporządzane jest przez kierownika jednostki, nazwę pełnionej przez niego funkcji.
2)	W dziale I, w zależności od wyników oceny stanu kontroli zarządczej, wypełnia się tylko jedną część z części A albo B, albo C przez zaznaczenie znakiem "X" odpowiedniego wiersza. Pozostałe dwie części wykreśla się. Część D wypełnia się niezależnie od wyników oceny stanu kontroli zarządczej.
3)	Minister kierujący więcej niż jednym działem administracji rządowej składa jedno oświadczenie o stanie kontroli zarządczej w zakresie wszystkich kierowanych przez niego działów, obejmujące również urząd obsługujący ministra. Oświadczenie nie obejmuje jednostek, które nie są jednostkami sektora finansów publicznych w rozumieniu ustawy z dnia 27 sierpnia 2009 r. o finansach publicznych (Dz. U. Nr 157, poz. 1240 oraz z 2010 r. Nr 28, poz. 146, Nr 96, poz. 620, Nr 123, poz. 835, Nr 152, poz. 1020 i Nr 238, poz. 1578).
4)	Część A wypełnia się w przypadku, gdy kontrola zarządcza w wystarczającym stopniu zapewniła łącznie wszystkie następujące elementy: zgodność działalności z przepisami prawa oraz procedurami wewnętrznymi, skuteczność i efektywność działania, wiarygodność sprawozdań, ochronę zasobów, przestrzeganie i promowanie zasad etycznego postępowania efektywność i skuteczność przepływu informacji oraz zarządzanie ryzykiem.
5)	Część B wypełnia się w przypadku, gdy kontrola zarządcza nie zapewniła w wystarczającym stopniu jednego lub więcej z wymienionych elementów: zgodności działalności z przepisami prawa oraz procedurami wewnętrznymi, skuteczności i efektywności działania, wiarygodności sprawozdań, ochrony zasobów, przestrzegania i promowania zasad etycznego postępowania, efektywności i skuteczności przepływu informacji lub zarządzania ryzykiem, z zastrzeżeniem przypisu 6.
6)	Część C wypełnia się w przypadku, gdy kontrola zarządcza nie zapewniła w wystarczającym stopniu żadnego z wymienionych elementów: zgodności działalności z przepisami prawa oraz procedurami wewnętrznymi, skuteczności i efektywności działania, wiarygodności sprawozdań, ochrony zasobów, przestrzegania i promowania zasad etycznego postępowania, efektywności i skuteczności przepływu informacji oraz zarządzania ryzykiem.
7)	Znakiem "X" zaznaczyć odpowiednie wiersze. W przypadku zaznaczenia punktu "innych źródeł informacji" należy je wymienić.
8)	Standardy kontroli zarządczej dla sektora finansów publicznych ogłoszone przez Ministra Finansów na podstawie art. 69 ust. 3 ustawy z dnia 27 sierpnia 2009 r. o finansach publicznych.
9)	Dział II sporządzany jest w przypadku, gdy w dziale I niniejszego oświadczenia zaznaczono część B albo C.
10)	Dział III sporządza się w przypadku, gdy w dziale I oświadczenia za rok poprzedzający rok, którego dotyczy niniejsze oświadczenie, była zaznaczona część B albo C lub gdy w roku, którego dotyczy niniejsze oświadczenie, były podejmowane inne niezaplanowane działania mające na celu poprawę funkcjonowania kontroli zarządczej.
Nota informacyjna:
W oryginale dokument sporządzono wg załącznika do rozporządzenia Ministra Finansów z dnia 2 grudnia 2010 r. w sprawie wzoru oświadczenia o stanie kontroli zarządczej (Dz. U. Nr 238, poz. 1581). W wersji dostępnej wprowadzono modyfikacje wymagane dla odczytania i zrozumienia dokumentu przez osoby z niepełnosprawnościami.